Anlageberatung
Leitfaden zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen (MiFID II)
Mit der Änderung der MiFID-II Richtlinie im Rahmen der Umsetzung des EU-Aktionsplans Finanzierung Nachhaltigen Wachstums ist seit dem 2. August 2022 die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen von Kund:innen in der Anlageberatung verpflichtend.
Das FNG hat gemeinsam mit dem DNWE, weiteren Stakeholdern wie Praktiker:innen der nachhaltigen Finanzbranche sowie Wissenschaftler:innen im November 2020 einen Leitfaden zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen entwickelt, der Finanzberater:innen helfen soll die Nachhaltigkeitsziele der Kund:innen einzuordnen. Dieser wurde überarbeitet und um die Anforderungen aus der DV vom 21. April 2021 zur Änderung der Verordnung (EU) 2017/565 verständlich sowie praxisorientiert ergänzt.
Die aktualisierte Version des Leitfadens wurde am 20.07.2022 veröffentlicht.
Weiterführende Links:
Begleitdokument zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenz (MiFID II) (20.7.2022)
Pressemitteilung (20.07.2022)
Vorheriger Leitfaden (in der Version vom 30.11.2020)
Vorheriges Begleitdokument zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenz (MiFID II) (in der Version vom 30.11.2020)
Gesamtpräsentation FNG-Dialog (30.11.2020)
Pressemitteilung (30.11.2020)
Vielen Dank an alle Stakeholder, die sich zwischen Mai und Juli 2022 bei der Überarbeitung eingebracht haben:
Franz Buchner (AFPA); Bernhard Engl (ForestFinance Capital GmbH); Prof. Dr. Joachim Fetzer (DNWE-Vorstandsmitglied); Barbara Flor (VÖIG); Sascha Görlitz (FNG); Martin Klein (Votum); Katharina Knoll (DNWE-Vorstandsmitglied & Regionalforum Frankfurt/Rhein-Main); Verena Menne (FNG); Dr. Katharina Muner-Sammer (ÖGUT); Daniel Nader (AFPA); Henrik Ohlsen (VFU); Ingo Scheulen (ökofinanz-21 e.V. - Netzwerk für nachhaltige Vermögensberatung); Dr. Ingeborg Schumacher-Hummel (Responsible Impact Investing, FNG-Vorstandsmitglied); Wolfgang Toth-Sonns (AFPA); Miriam Vallant (FNG); Alexander Varga (AFPA); Günter Wagner (AFPA); Volker Weber (Nixdorf Kapital AG, FNG-Vorstandsvorsitzender); Norman Wirth (AFW); Dr. Claudia Wolf (AFPA); Dr. Helge Wulsdorf (Bank für Kirche und Caritas eG, FNG-Vorstandsmitglied); Thomas Zibuschka (VÖIG)