Finreon SGKB Carbon Focus UCITS

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DE000A3C5CM9

Emittent Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Fondsanbieter Finreon AG
Fondstyp/Asset Klasse Aktienfonds
Rechtsform UCITS/OGAW
Auflage des Fonds 18.01.2022
Letzte Aktualisierung 02.01.2024
Benchmark N/A
Tranche -
FNG Siegel

Risikoindikator (BIB)
6 von 7

Zugelassen in
D, CH

Eingruppierung nach SFDR
Artikel 8

EU Taxonomie
-

Investitionsquote nach SFDR
-

Principal Adverse Impacts

PAI PAI

Treibhausgasemissionen

PAI PAI

Wasser

PAI PAI

Abfälle

PAI PAI

Biodiversität

PAI PAI

Energieeffizienz und fossile Brennstoffe

PAI PAI

Soziale und Arbeitnehmerbelange

Ziele für nachhaltige Entwicklung

SDG

No Poverty

SDG

Zero Hunger

SDG

Good Health and Well-being

SDG

Quality Education

SDG

Gender Equality

SDG

Clean Water and Sanitation

SDG

Affordable and Clean Energy

SDG

Decent Work and Economic Growth

SDG

Industry, Innovation and Infrastructure

SDG

Reduced Inequality

SDG

Sustainable Cities and Communities

SDG

Responsible Consumption and Production

SDG

Climate Action

SDG

Life Below Water

SDG

Life on Land

SDG

Peace and Justice Strong Institutions

SDG

Partnerships to achieve the Goal

Regelmäßige Allokation

Aktien 95 % bis 100 %
Anleihen Ausgeschlossen
Geldmarkt/Bankeinlagen 0 % bis 5 %
Rohstoffe Ausgeschlossen
Direktbeteiligungen Ausgeschlossen
Derivate 0 % bis 1 %
Weitere -

Nachhaltigkeitsansatz

Principal Adverse Impacts
Treibhausgasemissionen Wasser Abfälle Biodiversität Energieeffizienz und fossile Brennstoffe Soziale und Arbeitnehmerbelange
Erläuterungen zur Berücksichtigung der SDGs -
Begründung der Eingruppierung nach SFDR Artikel 8 Der Finreon SGKB Carbon Focus Fonds weist einen speziellen Fokus auf Klimawandel und Dekarbonisierung auf.
Engagement Ja, intern organisiert
Stimmrechtsausübung Ja, extern organisiert Externer Link Link zur Abstimmungsrichtlinie
Best-in/of-Class Auswahlverfahren Best-In-Class Best-in-Class Auswahl der ~50% (nach MCAP) Unternehmen mit höchstem ISS ESG Nachhaltigkeits-Rating innerhalb ihres Sektors (Best-in-Sector)
ESG-Integration Ja Das durch Ausschlüsse sowie Best-in-Class-Ansatz bestimmte Universum wird anhand von CO2-Daten und Climate-Ratings optimiert. Dabei werden die Treibhausgasemissionen jedes investierten Titels ermittelt. Dabei stützt sich die Portfolio-Konstruktion sowohl auf aktuelle Messgrößen (z. B. die zuletzt gemeldeten CO2-Emissionen) als auch auf vorausschauende Messgrößen (Carbon Risk Ratings), um ein ganzheitliches Verständnis der Effekte eines Unternehmens auf den Klimawandel zu erhalten. Zu diesem Zweck werden Daten von ISS ESG verwendet. Basierend auf diese Daten werden Aktien mit geringen Kohlenstoffemissionen & Klimawandel-Vorreiter übergewichtet, während Aktien mit hohen Kohlenstoffemissionen & Klimawandel-Nachzügler untergewichtet werden, im Extremfall bis zu einer Gewichtung von 0 %. Die Integration von Kohlenstoffdaten in der Portfolio-Konstruktion führt zu einer Reduktion des CO2-Fußabdrucks um mind. 50% gegenüber einem vergleichbaren marktkapitalisierten globalen Aktienportfolio zum Zeitpunkt des Rebalancings. Das Basisportfolio durch Hinzunahme einer neuartigen und auf CO2 fokussierten Overlay Strategie ergänzt – dem Finreon Carbon Focus Swap Portfolio. Diese Overlay Strategie kann als weiterführende ESG Best-in-Class Selektion mit dediziertem Fokus auf den CO2-Fußabdruck beschrieben werden. Der Einsatz des Carbon Focus CO2-Swaps ermöglicht im Vergleich zur Benchmark das CO2-Exposure des Fonds weiter zu reduzieren. Durch die negative Exponierung gegenüber CO2-intensiven Geschäftsmodellen zielt die Hinzunahme der Overlay Strategie insbesondere darauf ab einen Verkaufsdruck auf CO2-intensive Geschäftsmodelle auszuüben und Investoren gegenüber den Risiken aus CO2-intensiven Geschäftsmodellen abzusichern. Die Umsetzung erfolgt als Total Return Swap. Innerhalb dieses proprietären Finreon Carbon Focus Swap Portfolio werden ca. 200 CO2-arme Aktien, die die Anforderungen für die Aufnahme im Basisportfolio (Ausschluss kontroverser Emittenten, ESG Integration) erfüllen, positiv (long) gewichtet, während ca. 200 CO2-intensive Aktien negativ (short) gewichtet werden (Dabei handelt es sich um Titel, welche nicht im Basisportfolio enthalten sind). Aufgrund der durch Finreon entwickelten Konstruktion des Swaps bewegt sich dieser allgemein losgelöst von Markt-, Faktor- oder anderweitigen Entwicklungen. Hingegen reagiert es auf Änderungen der Marktbewertung von Unternehmen mit hohen gegenüber Unternehmen mit tiefem CO2-Fußabdruck. Das Portfolio weist daher eine gewisse Sensitivität gegenüber dem CO2-Faktor auf, insofern sich Verschiebungen im CO2-Marktgefüge direkt oder indirekt auf die Preisbewertung der Unternehmen auswirken. Zudem soll durch die negative Exponierung gegenüber CO2-intensive Unternehmen ein zusätzlicher Verkaufsdruck auf CO2-intensiven Geschäftsmodellen ausgeübt und dabei gleichzeitig Kapital an Unternehmen mit geringerer CO2-intensität bereitgestellt werden.
Normbasiertes Screening
UN Global Compact ILO-Kernarbeitsnormen OECD Richtlinien für Multinationale Unternehmen Implementierung der TCFD
Weitere ICCPR and ICESCR, UN Guiding Principles, Paris Agreement, UN SDGs, Convention on Biological Diversity
Themen
Klimawandel Erneuerbare Energien SDGs
Der Finreon SGKB Carbon Focus Fonds weist einen speziellen Fokus auf Klimawandel und Dekarbonisierung auf. Als solche zeichnet sich der Fonds mit Schwerpunkt auf der Kategorie "Umwelt" im ESG-Rahmen aus.
Impact Investing
-
Nachhaltigkeitsansatz des Fondsanbieters Finreon ist Mitglied von Swiss Sustainable Finance (SSF) und Unterzeichnerin der UN Prinzipien für verantwortliches Investieren (UN PRI) und verpflichtet sich, ESG-Themen in die Investmentprozesse einzubeziehen. Weitere Informationen finden Sie auf unserer Webseite. Externer Link Link zum Nachhaltigkeitsansatz

Research und Tranzparenz

Interne Nachhaltigkeitsanalyse Nein
Researchpartner Ja ISS ESG
%-Anteil des Portfolios mit Nachhaltigkeitsanalyse 100 %
Einbezug von strategisch wichtigen Zulieferern Nein
Nachhaltigkeitsbeirat Beratend Der ESG-Ausschuss von Finreon setzt sich aus den drei Mitgliedern der Geschäftsleitung zusammen, und stellt somit sicher, dass die Nachhaltigkeit die unternehmensweite Strategieplanung einfliesst.
CO2 Portfolio Analyse Ja, rückwärtsgerichteter Indikator Die CO2 Portfolio Analyse erfolgt anhand der Daten von ISS ESG (Carbon Footprint Data sowie Carbon Risk Ratings)
Nachhaltigkeitsreporting Ja https://finreon.ch/q-finreon-sgkb-carbon-focus-r
Unterzeichner des Transparenz Kodex von Eurosif Ja
Mind. monatliche Portfolioveröffentlichung Ja
Zertifizierung/Auszeichnung durch unabhängige Auditoren
FNG-Siegel ★★
Ansprechpartner für Rückfragen Arnaud Gougler

Umwelt

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Fossile Brennstoffe (Kohle, Öl und Gas) Ja 5 % Umsatztoleranz
Kernenergie (Betrieb und Komponenten) Ja 5 % Umsatztoleranz
Grüne Gentechnik Ja 5 % Umsatztoleranz
Chlor und Agrochemie (Biozide) Ja 5 % Umsatztoleranz
Weitere Die vollständige Ausschlussliste ist im europäischen SRI Transparenz-Kodex sowie in der SFDR-Offenlegung des Fonds zu finden.

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Umweltschädliches Verhalten Ja
Schädigung der Biodiversität N/A
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Nichtratifizierung Pariser Klimaabkommen N/A
Nichtratifizierung des Protokolls über biolog. Sicherheit N/A
Nichtratifizierung der UN-Biodiversitäts-Konvention N/A
Kernenergie nach Anteil an der Bruttoenergieerzeugung N/A
Weitere -

Soziales

Ausschluss von Branchen/Geschäftsfeldern Unternehmen

Waffen/Rüstungsgüter Ja 5 % Umsatztoleranz
Streubomben und Antipersonenminen Ja
Massenvernichtungswaffen (ABC/CBRN) Ja
Tabakwaren Ja 5 % Umsatztoleranz
Pornographie Ja 5 % Umsatztoleranz
Spirituosen/Alkohol Ja 5 % Umsatztoleranz
Glücksspiel Ja 5 % Umsatztoleranz
Weitere Die vollständige Ausschlussliste ist in der SFDR-Offenlegung des Fonds zu finden.

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Arbeitsrechte (ILO Kernarbeitsnormen) Ja
Ausbeuterische Kinderarbeit Ja
Menschenrechtsverletzung Ja
Tierversuche Ja
Weitere -

Ausschlusskriterien Staaten

Arbeitsrechte N/A
Menschenrechtsverletzung N/A
>3% - Anteil Rüstungsausgaben vom BIP N/A
Todesstrafe, Folter N/A
Unfreie Staaten laut Freedom House N/A
Verstöße gegen den Atomwaffensperrvertrag N/A
Verstöße gegen sonstige Waffensperrverträge N/A
Weitere -

Governance

Ausschluss von Geschäftspraktiken Unternehmen

Korruption und Bestechung Ja
Steuer: planmäßige Vermeidung & festgestellte Verstöße N/A
Weitere Die vollständige Ausschlussliste ist im europäischen Transparenz-Kodex sowie in der SFDR-Offenlegung des Fonds zu finden.

Ausschlusskriterien Staaten

Korruption N/A
Weitere -

Disclaimer für das FNG-Nachhaltigkeitsprofil

+

  1. Bei den vorstehenden Angaben im Rahmen der FNG-Nachhaltigkeitsprofile  handelt es sich lediglich um Zusammenstellungen, Übersichten oder Sortierhilfen, die vom Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. wertungsfrei bereitgestellt werden.  
  2. Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. weder die Richtigkeit und Vollständigkeit noch die Plausibilität der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen enthaltenen Angaben überprüft hat. Diese Angaben beruhen ausschließlich auf den von den jeweiligen Anbietern bereitgestellten Daten, auf die das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. keinen Einfluss hat.
  3. Die Aktualität der eingegebenen Daten richtet sich nach dem im FNG-Nachhaltigkeitsprofil des jeweiligen Produkts angegebenen Aktualisierungsdatum, wiedergegeben ist also der Stand zu diesem Datum. Im Zweifel sind die bei der jeweiligen KVG hinterlegten Daten als aktuell zu betrachten. Das Forum Nachhaltige Geldanlagen e.V. hat darauf jedoch keinen Einfluss und kann daher keine Gewähr für eine jederzeitige Aktualität übernehmen, da die FNG-Nachhaltigkeits-Inhalte von den Anbietern selbst zu befüllen und ggf. zu aktualisieren sind.
  4. Die in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageempfehlungen dar. Sie dienen lediglich Informationszwecken zu bestimmten Nachhaltigkeitsaspekten und können weder eine fachgerechte Anlageberatung noch eine qualifizierte Produktaufklärung ersetzen. Es wird daher empfohlen, vor Kauf oder Verkauf der in den FNG-Nachhaltigkeitsprofilen aufgeführten Anlageprodukte die Dienste eines professionellen Anlageberater in Anspruch zu nehmen und die vollständigen Verkaufsunterlagen (insbesondere Verkaufsprospekt) des jeweiligen Anlageprodukts aufmerksam durchzulesen. Insoweit wird ergänzend darauf hingewiesen, dass Anlageprodukte generell mit Verlustrisiken bis hin zu einem Totalverlust behaftet und auch in der Vergangenheit erzielte Gewinne kein zuverlässiger Indikator für zukünftige Ergebnisse sind.